“人無(wú)信不立、家無(wú)信不睦、業(yè)無(wú)信不興、國(guó)無(wú)信不寧”。推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展同樣離不開“誠(chéng)信”二字。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本是信用經(jīng)濟(jì)和契約經(jīng)濟(jì)。只有建立一個(gè)完善的信用體系，讓各個(gè)主體都守信用、講信用，經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的運(yùn)轉(zhuǎn)，才能更高效、順暢。
在新的時(shí)代背景下，繼國(guó)務(wù)院發(fā)布《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》之后，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》提出，“加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)”“強(qiáng)化市場(chǎng)信用約束”。
規(guī)范完善各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)信用措施，以切實(shí)保護(hù)各類主體合法權(quán)益，充分調(diào)動(dòng)各類主體積極性創(chuàng)造性，形成推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展合力。信用理念、信用制度、信用手段、信用方式等關(guān)鍵詞，將與新時(shí)期社會(huì)信用體系建設(shè)相伴隨行，并為之注入新的能量、新的活力。
證券期貨市場(chǎng)違法失信典型案例
利用未公開信息交易違法失信案
2005年8月至2009年5月，李某某擔(dān)任JYSLD投資總監(jiān)，兼任投資決策委員會(huì)主席。2007年8月至2009年5月，李某某還兼任JYSLD旗下藍(lán)籌基金的基金經(jīng)理。在此期間，李某某有權(quán)參與JYSLD所有基金的投資決策，并對(duì)藍(lán)籌基金的股票投資具有直接決定權(quán)。
2009年4月7日，在JYSLD旗下藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金對(duì)工商銀行、建設(shè)銀行股票進(jìn)行建倉(cāng)的信息尚未披露前，李某某指示WK證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李某君，在李某某及其家人控制的岳某某、童某某名下兩個(gè)證券賬戶內(nèi)，先于或同期于藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入工商銀行、建設(shè)銀行股票，累計(jì)股票成交額達(dá)5200多萬(wàn)元，并于同年6月間將上述股票全部賣出，通過(guò)股票交易的差價(jià)獲利近900萬(wàn)元，此外還分得工商銀行股票紅1700多萬(wàn)元。
2012年11月，S中級(jí)人民法院下達(dá)《刑事判決書》，認(rèn)定李某某在2009年4月7日的行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款利用未公開信息交易罪，依法判處李某某有期徒刑4年，并處罰金人民幣1，800萬(wàn)元，違法所得予以追繳。當(dāng)事人不服一審判決提出上訴。2013年10月，S高級(jí)人民法院下達(dá)《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判?；谏鲜鲞`法事實(shí)和刑事判決，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，取消李某某的基金從業(yè)資格。
(來(lái)源網(wǎng)絡(luò)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）
